行政处罚决定书文号

  周银监罚决字〔2018〕16号  
被处罚当事人姓名或名称   个人姓名   钱立群（郸城县农村信用合作联社）  
单位   名称  
法定代表人姓名  

主要违法违规事实

（案由）

  钱立群作为郸城县农村信用合作联社城郊信用社承办员工，直接参与郸城农村信用合作联社违反审慎经营规则发放个人贷款、员工行为排查不到位违法违规行为的实施,应负承办责任。  

行政处罚依据

  《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条，《个人贷款管理暂行办法》第五条、第十三条、第十八条、第三十一条、第三十二条、第三十五条，《商业银行内部控制指引》（银监发〔2014〕40号）第二十条，《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号）第一条第一项、第二条，《银行业金融机构案防工作办法》（银监办发〔2013〕257号）第二十一条，《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》（银监办发〔2013〕245号）第三条第二项，《中国银监会办公厅关于加强银行卡发卡业务风险管理的通知》（银监办发〔2007〕60号）第三条，《中华人民共和国银行业监管管理法》第四十八条第三项。  

行政处罚决定

  禁止终身从事银行业工作  

作出处罚决定的机关

名称

  周口银监分局  

作出处罚决定的日期

  2018年7月20日  

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