爱链网_信息网 > 湖南信息 > 岳阳信息 > 正文
新版《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法》解读
网络整理 2020-05-01 09:58编者按:2020年4月27日,《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》(以下简称《实施办法》)及《深圳证券交易所创业板投资风险揭示书必备条款》(以下简称《必备条款》)正式发布,并于4月28日起实施,对创业板投资者适当性作出新的安排。为此,深交所投教中心推出问答解读,帮助投资者进一步了解创业板投资者适当性管理新规。敬请投资者密切关注。
1.《实施办法》实施前已开通创业板交易权限的投资者(以下简称存量投资者),在创业板实施注册制之后,是否可以继续参与创业板股票交易?
答:存量投资者可以继续参与创业板股票交易,不受影响。存量普通投资者不必急于签署新的《创业板投资风险揭示书》,根据所在证券公司的通知,在注册制下创业板新股发行申购、交易前签署即可。
2.哪些投资者属于普通投资者?
答:根据中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》规定,投资者分为普通投资者和专业投资者。专业投资者的定义可详见中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》第八条,专业投资者之外的投资者为普通投资者。
3.《实施办法》实施后,新申请开通创业板交易权限的个人投资者,应当符合哪些适当性条件?
答:新申请开通创业板交易权限的个人投资者应当符合《实施办法》规定的以下条件:
一是申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);
二是参与证券交易24个月以上。
4.新申请开通创业板交易权限的投资者,能否采用非现场方式签署风险揭示书,开通交易权限?
答:新开通创业板交易权限的投资者,可以以纸面或电子方式签署《创业板投资风险揭示书》,开通交易权限。在所在证券公司技术系统准备期间,通过纸面方式签署《创业板投资风险揭示书》,可以非现场,也可以现场办理。具体办理流程请咨询证券公司。
5.创业板投资者适当性管理适用的范围包括哪些业务?
答:创业板股票、存托凭证的申购、交易,创业板上市公司发行的可转债转股,以创业板股票为换股标的的可交债换股,需适用创业板投资者适当性管理要求。
6.《实施办法》中规定的个人投资者适当性条件中,有关证券账户及资金账户内的资产应当如何认定?
答:关于证券账户及资金账户内的资产,具体认定标准如下:
一是可用于计算个人投资者资产的证券账户,应为中国结算开立的证券账户,以及投资者在证券公司开立的账户。中国结算开立的账户包括A股账户、B股账户、封闭式基金账户、开放式基金账户、衍生品合约账户及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。可用于计算投资者资产的资金账户,包括客户交易结算资金账户、股票期权保证金账户等。
二是中国结算开立的证券账户内的下列资产可计入投资者资产:股票,包括A股、B股、优先股、通过港股通买入的港股和全国中小企业股份转让系统挂牌股票;存托凭证;公募基金份额;债券;资产支持证券;资产管理计划份额;股票期权合约,其中权利仓合约按照结算价计增资产,义务仓合约按照结算价计减资产;回购类资产,包括债券质押式回购逆回购、质押式报价回购;深交所认定的其他证券资产。
三是投资者在证券公司开立的账户的下列资产可计入投资者资产:公募基金份额、私募基金份额、银行理财产品、贵金属资产、场外衍生品资产等。
四是资金账户内的下列资产可计入投资者资产:客户交易结算资金账户内的交易结算资金;股票期权保证金账户内的交易结算资金,包括义务仓对应的保证金;深交所认定的其他资金资产。
五是计算各类融资类业务相关资产时,应按照净资产计算,不包括融入的证券和资金。
7.《实施办法》中规定的个人投资者适当性条件中,有关证券交易经验应当如何认定?
转载请标注:信息网——新版《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法》解读
- 搜索
-
- 2020-05-01“管理AI的AI”,文思海辉
- 2020-04-29日航波音787客机滑行途中
- 2020-04-29每经12点丨又是波音!上海
- 2020-04-28从日本飞往上海的一架波
- 2020-04-28波音777驾驶舱窗户破裂 紧
- 2020-04-28昆明小学四五六年级今天
- 2020-04-28开学第一天“一米帽”上
- 2020-04-28开学第一天 “一米帽”上
- 2020-04-28赵丽颖将主演新剧 产后复
- 2020-04-28赵丽颖确认将主演郑晓龙
- 2019-09-03武汉建成亚洲规模最大城
- 2019-09-05中国留学生多伦多遭绑架
- 2019-09-15阿娇老公疑似出轨怎么回
- 2019-09-17中信银行无锡分行积极推
- 2019-09-19成都茅台专卖店一瓶难求
- 2019-10-15集美:逐梦奔跑 直抵跨岛
- 2019-10-28天津市空军招飞 有机会上
- 2019-11-06iPhone 11发布:后置双摄+
- 2019-11-14缤纷谷趣,畅玩洲末|恒大
- 2019-12-11具惠善暂时中断演艺活动
- 2020-05-01“管理AI的AI”,文思海辉
- 2020-04-29日航波音787客机滑行途中
- 2020-04-29每经12点丨又是波音!上海
- 2020-04-28从日本飞往上海的一架波
- 2020-04-28波音777驾驶舱窗户破裂 紧
- 2020-04-28昆明小学四五六年级今天
- 2020-04-28开学第一天“一米帽”上
- 2020-04-28开学第一天 “一米帽”上
- 2020-04-28赵丽颖将主演新剧 产后复
- 2020-04-28赵丽颖确认将主演郑晓龙
- 标签列表
-